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    心系投资者 携手共行动---5·15全国投资者回护[huíhù]宣传日举止[jǔzhǐ]

    点击数:1522020-05-14 16:27:36 起原[qǐyuán]: 科伦塑业集团股份有限公司|农用薄膜|po膜|转光膜|EVA消雾膜|高效日光膜|棚膜|地膜|包装膜|土工膜|

    为了切实维护中小投资者合法权益,保证资本市场持续安康[ānkāng]发展,贯彻落实关于资本市场建设的重要指示精神和有关要求,并秉承着公平、公正、公开和回护[huíhù]恢弘[huīhóng]投资者合法权益的原则,证监会将每一年[měiyīnián]5月15日定为“全国投资者回护[huíhù]宣传日”,旨在通过每一年[měiyīnián]固定日期在全国范围内集中开展举止[jǔzhǐ],进一步倡导理性投资文化,凝聚市场各方共识,让投资者回护[huíhù]理念深切[shēnqiè]人心。

    一、心系投资者,携手共行动——学习贯彻新《证券法》,回护[huíhù]投资者合法权益。

    2019年12月28日,第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新证券法),将于2020年3月1日起施行。

    证监会默示[mòshì],本次证券法修订,按照顶层制度设计要求,进一步完善了证券市场根蒂根基[gēndìgēnjī]制度,体现了市场化、法治化、国际化标的目的[biāodìmùdì],为证券市场全面深化改革落实落地,有效防控市场风险,提高上市公司质量,切实维护投资者合法权益,促进证券市场服务实体经济功能阐扬[chǎnyáng],打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,提供了坚强的法治保障,具有特别很是[tèbiéhěnshì]重要而深远的意义。

    证监会指出,本次证券法修订,系统总结了多年来我国证券市场改革发展、监管执法、风险防控的实践经验,在深切[shēnqiè]分析证券市场运行规律和发展阶段性特点的根蒂根基[gēndìgēnjī]上,作出了一系列新的制度改革完善:

    一是全面推行证券发行注册制度。在总结上海证券交易所设立科创板并试点注册制的经验根蒂根基[gēndìgēnjī]上,新证券法贯彻落实十八届三中全会关于注册制改革的有关要求和十九届四中全会完善资本市场根蒂根基[gēndìgēnjī]制度要求,按照全面推行注册制的基本定位,对证券发行制度做了系统的修改完善,充分体现了注册制改革的决计[juéjì]与标的目的[biāodìmùdì]。同时,考虑到注册制改革是一个渐进的过程,新证券法也授权国务院对证券发行注册制的具体范围、实施步骤进行规定,为有关板块和券品种分步实施注册制留出了必要的功令[gōnglìng]空间。

    二是显著提高证券违法违规成本。新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。如关于[guānyú]欺诈发行行为,从原来最高可处募集资金百分之五的罚款,提高至募集资金的一倍;关于[guānyú]上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以六十万元罚款,提高至一千万元;关于[guānyú]发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项招致[zhāozhì]虚假陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。同时,新证券法对证券违法民事赔偿责任也做了完善。如规定了发行人等不履行公开承诺的民事赔偿责任,明确了发行人的控股股东、实际控制人在欺诈发行、信息披露违法中的过错推定、连带赔偿责任等。

    三是完善投资者回护[huíhù]制度。新证券法设专章规定投资者回护[huíhù]制度,作出了许多很有[hěnyǒu]亮点的安排。包括区分普通投资者和专业投资者,有针对性的做出投资者权益回护[huíhù]安排;创设[chuàngshè]上市公司股东权益[quányì]代为行使征集制度;规定债券持有人会议和债券受托经管[jīngguǎn]人制度;创设[chuàngshè]普通投资者与证券公司纠葛[jiūgé]的强制调解制度;完善上市公司现金分红制度。

    尤其值得关注的是,为适应证券发行注册制改革的需要,新证券法探索了适应我国国情的证券民事诉讼制度,规定投资者回护[huíhù]机构可以作为诉讼代表人,按照“明示退出”“默示加入”的诉讼原则,依法为受害投资者提起民事损害赔偿诉讼。

    四是进一步强化信息披露要求。新证券法设专章规定信息披露制度,系统完善了信息披露制度。包括扩大信息披露义务人的范围;完善信息披露的内容;强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息;规范信息披露义务人的自愿披露行为;明确上市公司收购人应当披露增持股份的资金起原[qǐyuán];确立发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级经管[jīngguǎn]人员公开承诺的信息披露制度等。

    五是完善证券交易制度。优化有关上市条件和退市景遇[jǐngyù]的规定;完善有关内幕交易、操纵市场、利用未公开信息的功令[gōnglìng]禁止性规定;强化证券交易实名制要求,任何单位和个人不得违反规定,出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易;完善上市公司股东减持制度;规定证券交易停复牌制度和程序化交易制度;完善证券交易所防控市场风险、维护交易秩序的手段措施等。

    六是落实“放管服”要求取消相关行政许可。包括取消证券公司董事、监事、高级经管[jīngguǎn]人员任职资格核准;调整会计师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管体式格局[tǐshìgéjú],将资格审批改成[gǎichéng]备案;将协议收购下的要约收购义务豁免由经证监会免除,调整为按照证监会的规定免除发出要约等。

    七是压实中介机构市场“看门人”功令[gōnglìng]职责。规定证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易;明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未履行职责时对受害投资者所应承担的过错推定、连带赔偿责任;提高证券服务机构未履行勤勉尽责义务的违法处罚幅度,由原来最高可处以业务收入五倍的罚款,提高到十倍,情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务等。

    八是创设[chuàngshè]健全多层次资本市场体系。将证券交易场所划分为证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场等三个层次;规定证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所可以依法设立不同的市场层次;明确非公开发行的证券,可以在上述证券交易场所转让;授权国务院制定有关全国性证券交易场所、区域性股权市场的经管[jīngguǎn]门径[ménjìng]等。

    九是强化监管执法和风险防控。明确了证监会依法监测并防范、措置[cuòzhì]证券市场风险的职责;延长了证监会在执法中对违法资金、证券的冻结、查封期限;规定了证监会为防范市场风险、维护市场秩序采取监管措施的制度;增加了行政和解制度,证券市场诚信档案制度;完善了证券市场禁入制度,规定被市场禁入的主体,在一活期[huóqī]限内不得从事证券交易等。

    十是扩大证券法的适用范围。将存托凭证明确规定为法定证券;将资产支持证券和资产经管[jīngguǎn]产品写入证券法,授权国务院按照证券法的原则规定资产支持证券、资产经管[jīngguǎn]产品发行、交易的经管[jīngguǎn]门径[ménjìng]。同时,考虑到证券领域跨境监管的现实需要,明确在我国境外的证券发行和交易举止[jǔzhǐ],扰乱我国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照证券法追究功令[gōnglìng]责任等。

    此外,此次证券法修订还对上市公司收购制度、证券公司业务经管[jīngguǎn]制度、证券登记结算制度、跨境监管协作制度等作了完善。

    证监会默示[mòshì],将认真学习、贯彻新证券法,充分认识新证券法出台的重大意义,全面理解和掌握新证券法规定的有关制度和措施,加快制定、修改完善配套规章制度,完善证券市场根蒂根基[gēndìgēnjī]制度,严格执行好功令[gōnglìng]修改后的各项规定,不竭[bùjié]提高监管执法工作水平,充分阐扬[chǎnyáng]新证券法在推进市场改革、维护市场秩序、强化市场功能、保障投资者合法权益等方面的积极作用。

    二、理性投资,远离非法证券期货陷阱

    最近几年[zuìjìnjǐnián]来,随着政府对非法证券期货举止[jǔzhǐ]打击力度的不竭[bùjié]加大,犯警[fànjǐng]分子从事非法证券期货举止[jǔzhǐ]的手法不竭[bùjié]翻新,非法证券期货举止[jǔzhǐ]的隐蔽性也越来越强。识别非法证券期货举止[jǔzhǐ],可以从以下四个方面来判断:

    1.看业务资质。证券期货行业是特许运营[yùnyíng]行业,按照规定,开展证券期货业务需要经中国证监会批准,取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构,是非法机构,请不要与这样的机构打交道,以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行,可以通过中国证监会网站(www.csrc.gov.cn)查询行政许可信息栏目,同时还可以登录上海证券交易所(www.sse.com.cn)、深圳证券交易所(www.szse.cn)网站查询新股发行的具体信息;如果想要知道一家公司或人员是否具有[jùyǒu]证券期货业务资格,可以登录中国证监会网站或中国证券业协会(www.sac.net.cn)和中国期货业协会(www.cfachina.org)网站进行查询。另外,全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所,投资者可以登录其网站(www.neeq.cc)查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。

    2.看营销体式格局[tǐshìgéjú]。开展证券期货业务举止[jǔzhǐ],要遵守证券期货功令[gōnglìng]法规有关投资者适当性经管[jīngguǎn]的要求,合法的证券期货运营[yùnyíng]机构在进行业务宣传推介时,一般会采用谨慎用语,不会夸大宣传、虚假宣传,同时还会按要求充分揭示业务风险。但是,犯警[fànjǐng]分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理,较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语,往往自称“教员[jiàoyuán]”、“股神”,以“跟买即涨停”、“推荐黑马”、“提供内幕信息”、“包赚不赔”、“保证上市”、“专家一对一贴身指导”、“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的,不成[bùchéng]能稳赚不赔。

    3.看汇款账号。一般来说,非法证券期货举止[jǔzhǐ]的目的是为了骗取投资者钱财,获取非法所得。为达此目的,犯警[fànjǐng]分子往往会采取各种推销手段,如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等体式格局[tǐshìgéjú],催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货运营[yùnyíng]机构只能以公司名义对外开展业务,也只能以公司的名义开立银行账户,不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当非分特别[fēifèntèbié]谨慎,如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符,投资者一定不要向其汇款。

    4、看互联网址。非法证券期货网站的网址往往采用无特殊意义的字母和数字构成,或在合法证券期货运营[yùnyíng]机构网址的根蒂根基[gēndìgēnjī]上变换或增加字母和数字。投资者可通过证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站,查看合法证券期货运营[yùnyíng]机构的网址,不要登陆非法证券期货网站,以免误入陷阱,蒙受损失。

           总而言之,树立理性投资意识,提高风险识别和防范能力是中小投资者自我回护[huíhù]的重中之重。作为中小投资者,一要加强证券期货知识学习,了解自身的法定权益[quányì]、义务和责任,注重价值投资、长期投资;二要正确认识适当性经管[jīngguǎn]制度,坚守适当性原则,在自身风险承受能力范围内理性参与证券期货投资;三要提高投资分析能力,理性研判,审慎决策,不跟风炒作;四要远离非法证券、非法场外配资、非法代客理财等各类非法证券举止[jǔzhǐ],不轻信、不参与,发现非法证券举止[jǔzhǐ]及时举报;五要正确认识“卖者有责”和“买者自负”,依法通过与协商、调解、投诉举报、民事诉讼、司法等途径理性维权。

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